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1、刷卡機(jī)轉(zhuǎn)賬被限制怎么辦

刷卡機(jī)轉(zhuǎn)賬被限制怎么辦

財(cái)聯(lián)社7月13日訊（記者 高艷云）時(shí)隔不足倆月，又有一大批賬戶被列入打新限制名單或配售對象黑名單，一家百億私募以及一家券商自營賬戶較為惹眼。

7月13日，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購行為，中證協(xié)同日相繼發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2022年第5號(hào)）》、《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2022年第6號(hào)）》。

根據(jù)上述公告，百億私募黑翼資產(chǎn)旗下13只私募基金產(chǎn)品，以及華西證券自營賬戶因在科創(chuàng)板三一重能等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中違規(guī)，被列入限制名單。

三一重能科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告顯示，未按時(shí)繳納認(rèn)購資金的網(wǎng)下投資者為華西證券自營賬戶，其獲配約3.26萬股，應(yīng)繳款總額為97.77萬元，但上述股份悉數(shù)棄購。

上述應(yīng)繳款項(xiàng)不足百萬，華西證券為何棄購？華西證券回應(yīng)稱，公司在新股申購轉(zhuǎn)賬劃款出現(xiàn)操作失誤，導(dǎo)致申購款項(xiàng)未能及時(shí)到賬，公司已采取相應(yīng)整改措施。

華西證券自營賬戶被列入限制名單，棄購3.26萬股

《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2022年第5號(hào)）》顯示，根據(jù)《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，中證協(xié)決定對在科創(chuàng)板“三一重能”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

該限制名單涉及一家私募管理人旗下13只私募基金，以及一家券商自營賬戶。

該私募管理人為上海黑翼資產(chǎn)管理有限公司，涉及的私募基金產(chǎn)品包括黑翼信淮優(yōu)選多策略11號(hào)私募證券投資基金、黑翼金選多策略進(jìn)取1號(hào)私募證券投資基金、黑翼金選多策略指數(shù)加1號(hào)私募證券投資基金、黑翼海銀專享優(yōu)選多策略私募證券投資基金、黑翼CTA——T20私募證券投資基金、黑翼優(yōu)選多策略3號(hào)私募證券投資基金、黑翼策略精選6號(hào)私募證券投資基金、黑翼策略精選5號(hào)私募證券投資基金、黑翼嘉選多策略1號(hào)私募證券投資基金、黑翼優(yōu)選多策略1號(hào)私募證券投資基金、黑翼金選多策略１號(hào)私募證券投資基金、黑翼策略精選2號(hào)私募證券投資基金、黑翼中證500指數(shù)增強(qiáng)1號(hào)私募投資基金。

上海黑翼資產(chǎn)管理有限公司官網(wǎng)顯示，公司創(chuàng)始于2014年，是國內(nèi)頂尖量化對沖私募證券投資基金管理人之一，具有豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)。目前資產(chǎn)管理規(guī)模超過百億，以量化股票策略及CTA(管理期貨)策略投資為主。

進(jìn)入限制名單的為華西證券自營賬戶。

三一重能科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告顯示，未按時(shí)繳納認(rèn)購資金的網(wǎng)下投資者華西證券自營賬戶獲配約3.26萬股，應(yīng)繳款總額為97.77萬元，上述股份悉數(shù)棄購。

華西證券回應(yīng)媒體稱，公司在新股申購轉(zhuǎn)賬劃款出現(xiàn)操作失誤，導(dǎo)致申購款項(xiàng)未能及時(shí)到賬，公司已采取相應(yīng)整改措施。

列入限制名單時(shí)限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算，上述進(jìn)入限制名單的限制周期為6個(gè)月，自2022年7月14日至2023年1月13日。

《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2022年第6號(hào)）》顯示，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，中證協(xié)決定對在2022年5月的3個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的11個(gè)股票配售對象列入黑名單。

列入黑名單時(shí)限自黑名單公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長黑名單時(shí)長的配售對象，其時(shí)限自公告規(guī)定的日期起計(jì)算。

11個(gè)被列入黑名單的股票配售對象包括10個(gè)自然人，以及一家公司自營賬戶，即北京正華寶意控股有限公司自營投資賬戶。

本次進(jìn)入黑名單的結(jié)束日期多數(shù)為2023年1月13日，時(shí)長為6個(gè)月，但也有3個(gè)配售對象時(shí)長高達(dá)1年，分別是劉德宏、王金良、田桂軍的自有資金賬戶，黑名單周期分別為2022年5月31日至2023年5月30日、2022年6月17日至2023年6月16日、2022年6月17日至2023年6月16日。

已有多家知名老牌私募被限制打新

一個(gè)多月前，已有多家知名私募機(jī)構(gòu)旗下的產(chǎn)品被拉入網(wǎng)下打新限制名單或黑名單。

5月30日，中國證協(xié)同日發(fā)布三份涉及打新限制名單或黑名單公告，分別是《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2022年第4號(hào)）》、《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2022年第3號(hào)）》、《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2022年第4號(hào)）》。

《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2022年第4號(hào)）》顯示，中證協(xié)決定對在2022年3月1日至3月31日期間的4個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的10個(gè)股票配售對象列入黑名單。

包括翼虎投資旗下的翼虎成長一期證券投資私募基金，被納入網(wǎng)下打新黑名單，限制時(shí)間自今年5月31日至11月29日，時(shí)長為6個(gè)月；翼虎家園1號(hào)私募證券投資基金，受限時(shí)間從自今年3月31日到2024年3月30日，時(shí)長兩年。

《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2022年第3號(hào)）》，中證協(xié)決定對在2021年11月-2022年2月的20個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的138個(gè)股票配售對象列入黑名單。

上述被列入黑名單的股票配售對象中，包括深圳大禾投資旗下的大禾投資-掘金565號(hào)私募證券投資基金、深圳市吉富啟瑞投資旗下的吉富啟瑞——天澤1號(hào)私募證券投資基金、深圳思為投資旗下的思為新動(dòng)力私募投資基金，受限時(shí)間均是6個(gè)月，從今年5月31日到11月29日。

翼虎投資旗下的翼虎家園1號(hào)私募證券投資基金，此次網(wǎng)下打新受限自2022年3月31日至2023年9月29日，時(shí)長1年半；上海聆澤投資旗下的聆澤穩(wěn)健母基金一號(hào)私募證券投資基金，受限時(shí)間是自2022年4月15日至2023年4月14日，時(shí)長為1年。

《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2022年第4號(hào)）》顯示，中證協(xié)決定對在科創(chuàng)板“德龍激光”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

進(jìn)入此次限制名單的是百億量化私募機(jī)構(gòu)衍復(fù)投資旗下的產(chǎn)品，即衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金，限制時(shí)間是自2022年5月31日至2022年11月29日。

網(wǎng)下投資者異常行為檢查力度加強(qiáng)

監(jiān)管層對打新違規(guī)保持高壓、常態(tài)化的態(tài)勢，今年以來，粗算已有數(shù)百個(gè)賬戶被列入黑名單或者限制名單，違反的規(guī)則也多為《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》等。

《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定顯示，網(wǎng)下投資者所管理的配售對象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：（一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

中證協(xié)此前發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》顯示，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中證協(xié)報(bào)告，包括使用他人賬戶報(bào)價(jià)、投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)、同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)、網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購、與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)、委托他人報(bào)價(jià)、無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)、故意壓低或抬高價(jià)格、提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購、不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)、機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型、其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形、不符合配售資格、未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金、獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

中證協(xié)曾表示，后續(xù)將繼續(xù)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，持續(xù)加強(qiáng)與滬深證券交易所的監(jiān)管協(xié)作，運(yùn)用科技手段強(qiáng)化報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)監(jiān)測分析，加大對網(wǎng)下投資者異常行為檢查力度，依規(guī)從嚴(yán)處理違規(guī)行為。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 高艷云

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